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重庆银行:招商证券股份有限公司关于重庆银行股份有限公司2021年

发布日期:2022-01-12 04:37   来源:未知   阅读:

  招商证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为重庆银行股份有限公司(以下简称“重庆银行”或“公司”)首次公开发行股票项目的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐办法》”)以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》(以下简称“《持续督导工作指引》”)等相关法规规定,担任重庆银行首次公开发行股票持续督导的保荐机构,于2021年12月29日至30日对公司进行了2021年度现场检查。现将本次现场检查情况报告如下:

  项目组审阅了重庆银行公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、信息披露事务管理办法、信息披露暂缓及豁免管理办法、内部控制评价管理办法,重庆银行2021年以来的股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件,对三会运作情况进行了核查,并对部分高管和员工进行了访谈。

  经现场检查,保荐机构认为:截至现场检查之日,重庆银行的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则能够有效执行,公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律法规、上海证券交易所相关业务规则的要求履职,公司治理机制有效运作;公司内部机构设置和权责分配科学合理,对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规,风险评估和控制措施得到有效执行。

  项目组审阅了重庆银行2021年度对外公开披露文件、并对文件资料等进行了核查,重点对其中涉及到的股东大会、董事会和监事会的会议材料、关联交易等情况进行了查询和了解,并对其中重大事项进行了核查。

  根据对公司股东大会、董事会和监事会的会议文件等的检查,并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析,保荐机构认为:截至现场检查之日,重庆银行严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动,依法公开对外发布各类定期报告及临时报告,确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  项目组查看了公司主要经营场所,查阅了公司主要管理层人员名单,重点对关联方交易情况进行了核查,并对公司相关人员进行了访谈。

  经核查,保荐机构认为:截至现场检查之日,重庆银行资产完整,人员、财务、机构和业务独立。重庆银行没有控股股东和实际控制人,不存在依赖持股5%以上股东或资金被关联方非经营性占用的重大情况。

  项目组取得了募集资金专户的资金使用清单、资金划转凭证、银行对账单,并查阅了公司有关募集资金的对外披露文件。

  经核查,保荐机构认为:重庆银行募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所股票上市规则》《上海证劵交易所上市公司募集资金管理规定》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。

  项目组查阅了重庆银行2021年度关联交易的审议文件、相关合同,重点核查了重大关联交易的相关文件及内部程序,并对公司相关人员等进行访谈。

  经核查,保荐机构认为:根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件,以及对相关人员的访谈,重庆银行已对关联交易的决策权限和决策机制进行了规范,所发生的关联交易是进行正常经营管理所需要的,所签订的协议或合同定价基础、方法合理、公平,符合公司全体股东利益,不存在损害公司和非关联股东利益的情形,也不存在未经审批的重大关联交易事项。

  项目组查阅了重庆银行对外披露的公开定期报告和全部担保文件,并对相关部门人员进行了访谈。

  经核查,保荐机构认为:截至现场检查之日,除已披露的信息外,重庆银行2021年以来不存在其他需要披露的对外担保事项。

  项目组查阅了公司定期报告、工商登记资料,访谈了公司董秘,了解了公司截至目前的重大对外投资情况。

  项目组向重庆银行高级管理人员、部分业务人员了解了2021年以来的经营情况,查阅了公司公告等有关经营情况的内容,并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况,基于行业公开材料分析了公司所在行业发展情况。

  经核查,保荐机构认为:重庆银行上市以来到目前经营模式未发生重大变化,主要经营场所运转正常;公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化;公司本身经营情况良好,保持了较为稳定的盈利能力。

  建议公司的董事、监事及高级管理人员和相关人员持续保持对上海证券交易所最新相关法规、规定的学习,以促使公司运作更加规范。

  四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项

  本次现场检查未发现重庆银行存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

  在保荐机构本次现场检查工作中,重庆银行积极提供所需文件资料,安排保荐机构与重庆银行的相关访谈以及实地调研,为保荐机构的现场检查工作提供便利。其他相关中介机构配合情况良好。

  通过现场检查,保荐机构认为:重庆银行2021年以来到本次现场检查截止日,在公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等重要方面的运作符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等的相关要求。